开放式基金开户流程指引

【来源:】 【发布时间:2009-07-27

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一、开放式基金开户条件

客户如需通过我公司营业部进行开放式基金投资,必须首先向我公司营业部申请开立该只基金的注册登记机构的基金账户或已经具有该只基金的注册登记机构的基金账户。在我公司营业部开立开放式基金账户应满足以下条件:

1、已在我部开立有客户号及资金账户;

2、该账户属于可正常交易的规范类账户;

3、资金账户已上线第三方存管系统。

    若客户未有已开立客户号及资金账户,需先办理客户号及资金账户的开立,并申请上线第三方存管系统。

 

二、开放式基金开户流程

1、个人客户

1)客户应携带个人有效身份证明文件(各基金公司对个人有效证件的要求不同,详细情况参见各基金招募说明书)前往我公司营业部柜台;

2)按要求填写《开放式基金基金账户开户申请书(个人)》;

3)将个人有效身份证明文件及填妥的《开放式基金基金账户开户申请书(个人)》交柜台工作人员。如已经具有该只基金的注册登记机构的基金账户,请同时提交基金账户卡或开户确认书或其他代销机构的标有该客户基金账号的单据。

4)如客户在我公司营业部尚未开立有客户号及已上线第三方存管系统的资金账户,请告知柜台员工,并按相关业务要求办理开立客户号、资金账户及三方存管上线手续。

2、机构客户

1)客户授权的经办人携带本人有效身份证件及机构有效证件原件和加盖公章的复印件(企业法人需提供营业执照副本原件和加盖公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件。部分基金公司允许其他特定机构开户,相关证件要求参见相关基金招募说明书)前往我公司营业部柜台;

2)按要求填写《开放式基金基金账户开户申请书(机构)》,并加盖机构公章,加盖法定代表人章(开户申请书中包含授权委托事项)

3)将以上证件及资料交柜台工作人员。如已经具有该只基金的注册登记机构的基金账户,请同时提交基金账户卡或开户确认书或其他代销机构的标有该客户基金账号的单据。

4)如客户在我公司营业部尚未开立有客户号及已上线第三方存管系统的资金账户,请告知柜台员工,并按相关业务要求办理开立客户号、资金账户及三方存管上线手续。

 

三、注意事项:

    一个基金账户对应一个注册登记机构,客户如果需要投资不同注册登记机构的开放式基金则需要开立不同的基金账户。客户可以用一个资金账户开立多个基金账户,但针对某一个基金注册登记机构只能开立一个基金账户。特别需要注意的是,相同基金公司旗下的不同基金可能选取不同的注册登记机构。客户可以在办理业务二日后查询开户是否成功,如果开户不成功则开户未确认时客户的认购、申购申请也会被确认失败。