英大证券-金舆1号集合资产管理计划

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计划概况

名称

英大证券金舆1号集合资产管理计划

类型

开放式固定收益类集合资产管理计划

管理人

英大证券有限责任公司

托管人

华夏银行股份有限公司北京分行

注册登记机构

中国证券登记结算有限责任公司

推广机构

指英大证券限责任公司及其他符合相应资格条件的、经管理人委托的、代理销售本集合资产管理计划的机构。

目标规模

总规模不超过100亿元,推广期募集规模不低于1000万元

管理期限

10年

投资范围及投资比例

1、投资范围:

(1)债权类资产:国内银行间市场和交易所市场上市交易的国债、金融债(含二级资本债和次级债)、央行票据、短期融资券(含超短融)、中期票据、企业债、公司债(大公募、小公募与私募债)、非公开定向债务融资工具PPN、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、债券型公募基金等。本集合计划可以参与债券正、逆回购。
(2)现金类资产:货币市场基金、同业存单、大额可转让存单、银行存款(包括现金、银行活期存款、协议存款、同业存款、通知存款等)
2、投资比例:

本资产管理计划为固定收益类资产管理计划,投资于债权类资产的比例80-100%。

投资限制

为维护委托人的合法权益,本集合计划的投资限制为:

1、本集合计划投资于同一资产的资金,不超过集合计划资产净值的25%;本计划投资于同一主体发行的债券的比例合计不得超过资产净值的25%(银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外)。债券的规模按债券面值计算;
2、管理人所管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金,不得超过该资产的25%;
3、本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的100%,中国证监会另有规定的除外。
4、集合计划的总资产不得超过净资产的200%;

5、开放期内,本集合计划的资产组合中7个工作日可变现资产的价值不低于本集合计划资产净值的10%;
6、投资于流动性受限资产的市值在开放期内合计不得超过本集合计划资产净值的20%。

7、本集合计划所投资的信用债主体评级不低于AA,可转债主体评级不低于AA-(以上评级要求不参考中债资信评级结论)。
8、不得投资除公募基金以外的其他资产管理产品。

9、证券法规规定和集合计划管理合同约定禁止从事的其他投资,如法律法规或监管部门修改或取消上述限制,履行适当程序后,本集合计划可相应调整投资组合限制的规定。

封闭期、开放期安排

1、封闭期:除开放期以外的期间为封闭期,封闭期内不办理参与、退出业务。

2、开放期:
本集合计划自成立日的当月起按月开放,开放日为每月15日至16日,但投资者每次认购/参与本集合计划的份额持有期须满12个月才能办理赎回/退出。若开放期遇法定节假日、休息日等则自动顺延到最近的工作日,具体以管理人公告为准。管理人有权设置临时开放期,具体以管理人公告为准。
如发生不可抗力或其他情形致使无法按时开放参与、退出业务的,开放日中止,顺延至交易恢复之日。开放日的具体调整以管理人公告为准。
本集合计划合同变更时,管理人将公告临时开放期,委托人可在合同变更临时开放期退出集合计划。

参与金额

委托人在募集期间的认购金额应不低于30万元人民币(不含认购费),追加参与的最低金额为人民币1万元。

管理人自有资金参与情况

1、管理人可以以自有资金参与本集合计划:
在本集合计划推广期起始日至集合计划终止日内,管理人可以以自有资金参与本集合计划。
管理人以自有资金参与本集合计划,应符合《管理办法》、《管理规定》和监管机构的相关规定。
2、自有资金参与的金额和比例:
管理人自有资金持有本集合计划份额及对应的资产净值,均不得超过相关法律法规、监管机构规定的比例,且在本集合计划存续期间参与份额保持占本计划总份额的比例不高于15%。
3、自有资金的收益分配及责任:管理人持有计划份额与委托人持有计划份额享有同等参与收益分配的权利,与委托人持有的计划份额同等承担风险和责任。
4、自有资金退出的条件:
管理人自有资金参与部分在出现以下情况之一时,可以退出本集合计划:

(1)管理人自有资金参与份额,满足参与时间不少于12个月条件时,可与其他委托人同样办理退出业务。
(2)管理人自有资金参与本集合计划的份额及对应的资产净值,均不得超过相关法律法规、监管机构规定的比例。因集合计划规模变动(含份额、净值变动)等客观因素导致自有资金参与集合计划的比例被动达到相关法律法规、监管机构规定的预警标准或者不符合本资管合同规定标准的,管理人应当将部分自有资金参与份额在本集合计划开放期办理退出业务或非开放期间办理份额强制退出,以使自有资金比例在1个月内符合本资管合同的要求。法律法规另有规定时,从其规定。
(3)法律法规或监管机构规定的允许自有资金退出的其他情况。
5、管理人自有资金参与集合计划的持有期限不得低于12个月,参与、退出时应当提前5个工作日告知委托人和托管人,法律法规或本合同另有规定的除外。
6、风险揭示:管理人自有资金退出,可能遭遇流动性风险,从而影响计划损益。管理人将认真履行管理人职责,关注计划规模变动情况,控制风险。管理人以自有资金参与本集合计划并不代表管理人对本集合计划的风险和收益水平作任何形式的判断,管理人自有资金参与份额与其他持有计划同类份额享有同等权利并承担相同责任。
7、信息披露:管理人及时在管理人指定网站、电子邮件、手机信息、邮寄等方式公告自有资金参与及退出的相关情况。

收益分配情况

本集合计划存续期不进行收益分配。

相关费率

1、认购费率/参与费率:无
2、托管费率:0.01%/年
3、管理费率:0.4%/年
4、退出费率:无
5、业绩报酬:参见合同集合计划的费用、业绩报酬部分
6、其他费用:参见合同集合计划的费用、业绩报酬部分

风险收益特征

本计划属于中低风险的证券投资产品。

适合推广对象

适合风险承受能力等级为谨慎型及以上的合格投资者及专业投资者。