一、约定购回式证券交易基本业务流程是什么?
二、客户参与约定购回式证券交易的准入条件有哪些?
(一)个人投资者准入条件:
1、符合法律法规规定,允许开立证券账户的客户;
2、已在证券公司开立上海或深圳A股账户,且具备一定的投资经验;
3、客户具备一定的财产实力;
4、客户通过本业务融入资金的使用计划合法合规;
5、客户有较强风险控制意识和风险承受能力;
6、无极差人民银行信用记录。
(二)机构投资者准入条件:
1、符合法律法规规定,允许开立证券账户的客户;
2、已在证券公司开立上海或深圳A股账户,且具备一定的投资经验;
3、具备一定的财产实力;
4、具有稳定的业务收入来源和一定的盈利能力;
5、近三年未出现违法违规的经营活动;
6、无极差人民银行信用记录;
7、客户通过本业务融入资金的使用计划合法合规;
8、客户有较强风险控制意识和风险承受能力。
三、客户参与流程
(一) 客户参与约定购回交易基本流程:
第一步:客户接受营业部的约定购回式证券交易业务知识培训及投资者教育。
第二步:客户提交业务申请及征信证明材料,个人客户填写《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易业务申请表》、《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易征信调查表(个人)》;机构客户填写《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易业务申请表》、《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易征信调查表(机构)》并按《英大证券有限责任公司征信调查材料提交清单》提交材料。
第三步:客户签署客户协议及风险揭示书等资料,客户需签署《业务规则、流程、协议内容及风险揭示讲解记录表》、《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易风险揭示书》、《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易客户协议》,经我司审核通过后,再由我司向交易所报备。
第四步:签署包含初始交易日、购回交易日、标的证券代码、标的证券数量、初始交易金额、购回交易金额、购回利率等交易要素的《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易协议书》及《英大证券有限责任公司约定购回式证券交易委托单》。
第五步:在双方约定的初始交易日的交易时间内,客户在证券账户内备足标的证券,由我司执行初始交易申报,日终由登记结算公司完成证券过户和资金划付,完成初始交易。
第六步:在约定的购回交易日交易时间内,客户在资金账户内备足购回资金,由我司执行购回交易申报,日终由登记结算公司完成证券过户和资金划付,完成购回交易。
(二) 客户参与约定购回式证券交易基本流程图
- 2013-09-28 英大证券有限责任公司约定购回业务品种与利率表
- 2013-04-18 沪深约定购回式证券交易业务标的证券及最高折算率清单
- 2013-04-18 法律法规